国有企业廉洁风险防控相关知识_精品
时间：2020-09-11 08:48:43 来源：达达文档网 本文已影响 人 
国有企业廉洁风险防控相关知识
--新疆有色集团公司纪委收集整理下发
近期，自治区纪委印发了《关于加强廉政风险防控的实施办法》的文件，自治区国资委将很快下文实施，为了推进惩防体系建设，促进企业健康发展，做好开展企业廉洁风险防控准备工作，特收集廉洁风险防控相关知识资料，以供大家参考。
一、廉洁风险及廉洁风险防控的概念
从字义理解，廉洁风险指享有公权力的人，由于制度缺陷及私心产生可能影响公权力正常行使的隐患。即党员干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。国有企业指工作人员利用职权谋取私利给企业带来危害性或负面影响的可能性。廉洁风险主要表现为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险。
廉洁风险防控指由企业各责任主体共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的管理过程。它借鉴了质量管理体系中对危险源辨识，如对安全生产隐患进行排查的管理方法，将现代风险管理手段运用到党风廉政建设和反腐败的工作中，形成对公共权力运行过程中存在或可能发生的不廉洁行为进行排查、纠正、预防、监督、管理的防控机制,以增强教育、监督和完善制度的针对性。廉洁风险防控是推进惩治和预防腐败体系建设的有效措施。
二、开展廉洁风险防控工作目的1.根据查找出来的风险点，建立有效的防范措施，查漏补缺，建章立制，最大程度的减少干部职工腐败机会。
2.做好事前防范工作，对腐败行为做到早预警、早发现、早提醒、早纠正，把腐败程度降到最低，提前化解因权力运行而产生的腐败风险，从源头上防治腐败。
3.加强党风廉政建设，做好重点领域和关键环节防治腐败工作，规范监督管理，推进惩治和预防腐败体系建设。
三、廉洁风险防控与党风廉政建设、惩防体系建设、内部控制风险管理审计的关系
廉洁风险防控管理工作是加强党风廉政建设的重要途径。
惩防体系建设是推进党风廉政建设和反腐败的工作规划，廉洁风险防控是从人、财、物、事等企业领导人员或有业务处置权管理人员权力运行的关键环节入手，是深入开展教育、制度、监督的常规工作，是有效预防腐败的管理创新活动，它是惩防体系建设一部分。
廉洁风险防控与内部控制风险管理审计的目标是一致的，都是为了进一步完善管理措施，健全工作流程，狠抓各项制度和防范措施的落实，督促各岗位严格按照风险点管理要求做好本职工作。工作内容的不同点，内部控制风险管理审计主要对“控制活动”中的 “控制程序”等进行评估和监控。廉洁风险防控主要对管理层如何进行授权和职责分配，对经营管理的控制能力和管理行为以及职业道德等层面的廉洁行为进行监控。
四、廉洁风险防控工作目标
开展廉洁风险防控要以制约和监督权力运行为核心，按照科学评估、超前预防、实事求是、改革创新的原则，坚持突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，到2013年底，建立以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制。
到2017年底，建立起制度保障、程序运行、技术监控和考核评价等比较完善的廉洁风险防控长效机制。
五、廉洁风险防控应坚持以下原则
1.坚持党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责、群众积极参与的领导体制和工作机制。
2.坚持围绕中心、服务大局。把廉洁风险防控作为构建惩防体系的重要工作来抓，实现廉洁风险防控工作与企业战略目标相一致、与企业改革发展进程相适应、与企业监管制度相衔接、与各项工作相互促进、协调发展。
3.坚持融入管理，把廉洁风险防控工作纳入全面风险管理，结合改革创新、流程管理和信息化管理，不断完善防控工作的体制机制制度和科技支撑，增强企业管控能力。
4.坚持突出重点，把廉洁风险防控融入业务工作和管理流程之中，抓好重点领域、重要岗位、重要事项和关键环节的廉洁风险防控，分级分类实施廉洁风险防控措施。
5.坚持整体推进，坚持内部防范与外部监控相结合、事前防范与预警处置相结合、制度建设与科技防控相结合。用系统的思维、统筹的观念、科学的方法推进工作，合理确定工作目标、任务、方法、步骤。
六、企业廉洁风险防控工作重点
以党风廉政建设责任制为抓手，以制约和监督权力运行为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，提高预防腐败能力，提升企业管理水平，在惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。
做好廉洁风险防控工作，要突出重点，要抓好企业重点领域、重要岗位和关键环节的廉洁风险防控，特别是对人、财、物等关键岗位的职权进行梳理，如：重大事项讨论、工程项目建设、物资设备采购、招标投标工作、合同审核管理、大额资金使用、对外业务洽谈等重点环节的排查和监督管理，检查制度是否完善，工作程序是否规范，监督检查是否到位，以有效防范廉洁风险。
七、开展廉洁风险防控的主要方法和步骤
廉洁风险防控机制建设应该从人、财、物、事等企业领导人员或有业务处置权管理人员权力运行的关键环节入手，深入实际，调查研究，进一步梳理现有制度的缺失和管理漏洞，了解重要岗位和关键环节工作流程中管理制度及内控制度建设情况，加深对企业重点领域和关键环节工作流程的认识，重点查找容易导致违纪违法行为发生的风险因素，及时进行廉洁风险源辨识和评价，并提出相应的防控措施，通过检查考核，发出风险预警，化解违纪违法风险，形成预防和治理廉洁风险运行机制。开展廉洁风险防控工作，应下发文件，分解任务，落实责任，贯彻实施，主要做好以下工作：
1.按照成立的领导小组，工作机构，党政齐抓共管，纪检监察部门负责组织协调和督促检查，部门和单位各负其责，群众积极参与，形成上下协同的领导体制和工作机制。
2.根据各单位生产经营管理特点，明确职责权限，列出权力清单，如：岗位职责名称、内容，确定本单位的重点领域、重要岗位和关键环节。
3.了解掌握职责权力工作流程，梳理重要岗位工作程序，分析廉洁风险源，责任到重要岗位工作人员，重点排查权力行使、制度机制、岗位职责、专项工作、思想道德等方面存在的廉洁风险，辨识廉洁风险点。
4. 评估廉洁风险等级。廉洁风险可分为三个等级：高风险、一般风险、低风险。高风险指一级风险：为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险，在履行职务中可能出现贪污、行贿受贿、失职、渎职侵权、滥用职权、玩忽职守等造成重大损失的岗位。一般风险指二级风险：为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险。低风险指三级风险：为发生机率小，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险，在履职中可能出现违反本单位规章制度，应当给予批评教育、警告，诫免谈话等情况的岗位。并实行“分级管理、分级负责、责任到人”制度。
5. 制定风险防控措施。
⑴针对权力行使风险，主要围绕“三重一大”决策制度，健全领导班子议事规则，优化权力配置，规范权力运行程序，完善科学分权、有效控权的办法，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。
⑵针对制度机制风险，健全和完善各项工作制度，做到权责清晰；开展绩效管理和制度廉洁性审查，发挥制度在廉洁风险防控工作中的制约保障作用。
⑶针对重点领域风险，如：工程项目建设、招标投标工作、物资设备采购、合同审核管理，竣工验收等，建立健全工作制度，明确防控责任，制定全过程全方位防控措施，考核评价，督促整改，形成防控合力。
⑷针对岗位职责风险，加强内控制度建设，细化和固定工作程序，科学编制工作流程，做到各工作环节紧密衔接；完善工作记录，做到可查可控。
⑸针对思想道德风险，开展专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育、述职述廉，建立职业道德教育机制，增强内在的道德约束和风险防范意识，提高廉洁从业的自觉性。
⑹针对各类廉洁风险点，推进权力公开透明运行机制。深入推进党务公开、厂务公开制度。通过各单位内部网络，公开栏、报纸、新闻媒体等途径，公开内部职权行使、廉洁风险点、防控措施和整改落实等情况，以接受职工、群众监督。
⑺实施预警处置、动态监控机制。
不断完善廉洁风险信息系统，广泛收集预警信息，对廉洁风险实施动态监控。其次，一旦发现风险苗头、倾向性问题，及时发出风险预警，运用相关处置措施，认真纠正存在问题，及时化解廉洁风险。
围绕排查确定的各类风险点和风险等级，针对内部控制薄弱环节和监督管理制度不完善的各类廉洁风险点，加强监督检查工作。
6. 整理廉洁风险防控资料，建立风险档案，将排查到的廉洁风险分门别类，汇总造册，并填写单位和岗位风险识别防控表，以及重点领域风险项目登记表，建立廉洁风险台账，编写工作手册，绘制本单位廉洁风险防控图，形成廉洁风险信息档案库。
二〇一二年十月七日
