个过程乌龟图（标准）

过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、 信息收集2、数据分析3、电话4、E-MAIL 5、统计技术应用6、调查表 输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、市场调研报告2、制造可行性分析报告（含风险分析）3、顾客资料档案4、开发成本目录清单 如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、经营策划2、管理评审3、信息沟通（包括与顾客沟通）4、制造可行性分析5、多方论证6、纠正/预防措施评审7、数据分析8、文件管理9、记录控制 由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、技术管理部2、各部门/各分厂3、人力资源部4、财务部5、销售公司6、经理部 输 入 ② （要求是什么？）
1、顾客抱怨分析统计资料；
2、产品销售趋势分析资料；
3、竞争对手状况；
4、顾客满意度调查统计分析状况；
5、开发成本目标；
6、以往类似产品的相关资料/信息；
7、适用的标准和法规；
8、顾客服务信息反馈和保修资料；
9、顾客要求（包括：顾客特殊要求、顾客指定的特殊特性、顾客指定的供应商和顾客财产）；
10、市场占有率等 过 程 ① 填写COP或过程名称 市场分析/顾客要求 使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、 市场占有率2、市场调查/分析成本目标控制率3、顾客满意度达成率4、顾客特殊要求5、6、相关法规/标准。

由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、财务部2、项目组3、各分厂4、总经理5、人力资源部6、销售公司 使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、 成本核算2、同类产品对比报价3、帐簿 4、审核批准 输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、成本核算报价单 输 入 ②（要求是什么？）
1、合同/订单；
2、图纸/样件；
3、技术协议/技术资料；
4、顾客要求（包括：顾客特殊要求、顾客指定的特殊特性、顾客指定的供应商、顾客财产、交付时间、数量、标识、可追溯性、包装要求和运输要求等）；
5、质量要求；
6、适用的标准/法规；
7、制造可行性分析报告；
8、服务协议；
9、开发成本目标；
10、原材料成本；
11、外购外协件/零件成本；
12、辅助材料成本；
13、税金；
14、必要时，关税；
15、投资成本；
16、设备消耗/折旧成本；
17、生产加工人工时成本；
18、工装/模具/检具加工成本；
19、燃料/动力成本；
20装成本；
21理成本；
22输成本；
23、成本；
24、措施成本；
25、合格供应商一览表等 过 程 ① 填写COP或过程名称 成本核算报价 使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、投标（报价）成功率2、投标（报价）准时率3、顾客特殊要求4、5、相关法规/标准 如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、经营策划2、管理评审3、信息沟通（包括与顾客沟通）4、制造可行性分析5、多方论证6、报价单评审 过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、 自行评审2、集中评审3、评审记录4、会议室5、电脑 如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、经营策划2、管理评审3、信息沟通4、制造可行性分析5、多方论证6、纠正/预防措施评审7、成本核算报价8、人力资源管理9、仓储管理10、交付管理11、文件管理12、记录控制 由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、技术管理部2、各部门/各分厂3、人力资源部4、财务部 5、制造部6、项目组7、质量部8、经理部 输 入 ② （要求是什么？）
1、合同/订单；
2、图纸/样件；
3、技术协议/技术资料；
4、顾客要求（包括：顾客特殊要求、顾客指定的特殊特性、顾客指定的供应商、顾客财产、交付时间、数量、标识、可追溯性、包装要求和运输要求等）；
5、质量要求；
6、适用的标准/法规；
7、制造可行性分析报告；
8、成本核算报价单；
9、服务协议等 输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、已签字认可的合同/订单；
2、销售计划；
3、合同评审表；
4、合同更改评审表；
5、合同一览表 过 程 ① 填写COP或过程名称 合 同 评 审 使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、合同/订单完成率；
2、合同/订单评审及时率；
3、顾客特殊要求；
4、相关法规/标准；
5、服务协议。

过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
过 程 ① 填写COP或过程名称 产品和过程设计 （产品实现、设计和开发、APQP）
输 入 ② （要求是什么？）
1、合同/订单；
2、图纸/技术资料/样件；
3、顾客要求（包括：顾客特殊要求、顾客指定的特殊特性、顾客指定的供应商、顾客财产、标识、可追溯性、包装要求和运输要求等）；
4、开发任务书、5、标书；
6、报价单；
7、产品制造可行性报告；
8、信息的使用（包括：以往的设计和开发经验、竞争对手分析资料、内部输入、供应商反馈、市场数据）；
9、生产率；
10、过程能力；
11、适用的法规/标准；

12、交付时间计划；
13、开发成本目标;14、服务要求。

如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、文件控制管理程序；
2、记录控制管理程序；
3、管理职责程序；
4、经营计划管理程序；
5、信息沟通管理程序；
6、人力资源管理程序；
7、成本核算报价管理程序；
8、顾客需求管理程序；
9、产品质量先期策划程序（APQP）；
10、项目策划管理程序；
11、设计和开发控制程序；
12、DFMEA分析程序；
13、PFMEA分析程序；
14、生产件批准程序（PPAP）；
15、采购管理程序；
16、过程控制管理程序；
17、控制计划管理程序；
18、工装管理程序；
19、设备管理程序；
20、生产计划管理程序；
21、产品标识和可追溯行管理程序；
22、仓储管理程序；
23、计量仪器校正与管理程序；
24、测量系统分析程序（MSA）；
25、实验室管理程序；
26、体系内部审核管理程序；
27、过程审核管理程序；
28、产品审核管理程序；
29、统计过程控制程序（SPC）；
30、进货检验控制程序；
31、过程检验控制程序；
32、产品最终检验控制程序；
33、不合格品管理程序；
34、数据分析和使用管理程序；
35、质量成本管理程序；
36、纠正和预防措施控制程序；
37、相关作业指导书（包括外来文件等）。

使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、设计目标达成率；
2、可靠性目标达成率；
3、质量目标达成率；
4、产品和过程设计/开发成功率；
5、产品和过程设计/开发计划达成率；
6、开发成本目标控制率；
7、过程能力指标（Ppk/Cpk/CmK/ PPM）达成率；
8、产品和过程设计/开发交付准时率；
9、与顾客信息沟通及时率；
10、新产品测量系统（MSA）分析指标达成率。

使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、计算机；
2、绘图数据分析软件；
3、计算机辅助设计（CAD）/计算机辅助工程（CAE）；
4、试验设备；
5、检测设备；
6、机器设备；
7、工装/模具/夹具/工具8、交通运输工具；
9、通讯/网络/电话/传真；
10、多方论证方法；
11、会议讨论/评审等。

输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、合格的原型样件；
2、合格的产品；
3、PPAP资料；
4、APQP开发计划；
5、项目管理开发计划；
6、过程能力研究（Ppk、Cpk、Cmk、PPM）结果资料；
7、DFMEA分析资料；
8、可靠性结果；
9、产品特殊特性；
10、产品图纸和规范；
11、适用的产品防错方法；
12、产品设计评审结果；
13、适用的参考指南；
14、工程规范和工程图纸；
15、制造过程流程图和车间平面布置图；
16、PFMEA分析资料；
17、控制计划；
18、作业指导书；
19、产品和过程批准接收准则；
20、有关质量、可靠性、可维护性及可测量性的数据和报告；
21、适用的防错活动的结果；
22、产品/制造过程不合格的快速探测和反馈方法。

由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、总经理；
2、管理者代表；
3、各部门主管；
4、多方论证小组成员；
5、体系内部审核员；
6、过程审核员；
7、产品审核员；
8、质量部门各相关过程检验员；
9、实验室试验员；
10、采购部门采购员；
11、业务部门业务员；
12、人力资源部；
13、仓库管理员；
14、技术部门设计员；
15、生产部门各工序相关操作员；
16、工装制作和管理人员；
17、设备维护管理人员；
18、测量设备检定员；
19、成本核算报价员；
20、质量成本统计员;21、顾客代表。

过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、计量、测试设备2工装3、生产设备4、生产场地5、原材料6、环控装置 由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、技术管理部2、各部门/各分厂3、人力资源部4、制造部5、研究所、6、计量室7、理化室8、采购部9、质量保证部10、经理部 如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、经营策划2、管理评审3、信息沟通4、设计评审5、设计验证6、设计确认7、多方论证8、DFMEA分析9、PFMEA分析10、PPAP资料11、MSA分析 12、SPC研究13、体系审核14、过程审核15、产品审核16、数据分析17、质量成本18、文件管理 输 出 ③（将要交付的是什么？）
1、DFMEA分析资料；
2、可靠性结果；
3、产品特殊特性；
4、产品图纸和规范；
5、适用的产品防错方法；
6、产品设计评审结果；
7、适用的参考指南；
8、工程规范和工程图纸；
9、制造过程流程图和车间平面布置图；
10、PFMEA分析资料；
11、控制计划；
12、作业指导书；
13、产品和过程批准接收准则；
14、有关质量、可靠性、可维护性及可测量性的数据和报告；
15、适用的防错活动的结果；
16、产品/制造过程不合格的快速探测和反馈方法；
17、产品和过程验证/确认计划；
18、被验证/确认合格的产品和过程 输 入 ②（要求是什么？）
1、合同/订单；
2、图纸/技术资料/样件；
3、顾客要求（包括：顾客特殊要求、顾客指定的特殊特性、顾客指定的供应商、顾客财产、标识、可追溯性、包装要求和运输要求等）；
4、信息的使用（包括：以往的设计和开发经验、竞争对手分析资料、内部输入、供应商反馈、市场数据）；
5、生产率；
6、过程能力；
8、适用的法规/标准；

9、交付时间计划；
10、开发成本目标。

过 程 ① 填写COP或过程名称 产品过程验证/确认 使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、验证计划达成率2、设计确认达成率3、过程能力指标（Ppk/Cpk/CmK）达成率4、顾客特殊要求。

过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、生产主管；
2、工段长；
3、计调人员；
4、班组长；
5、操作人员；
6、检验员。

使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、 生产/检测/设备/工具；

2、 工装；

3、刀具/量具。

输 入 ② （要求是什么？）
1、订单/合同；
2、生产计划；
3、适用法规；
4、技术要求；
5、交付要求；
6、产品图纸；
7、作业指导书；
8、控制计划；
9、生产成本目标；
10、顾客特殊要求；
11、特殊特性；
12、顾客财产。

输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、符合顾客要求的合格产品；

2、与产品生产相关的记录。

过 程 ① 填写COP或过程名称 产 品 生 产 使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、产品合格率；
2、综合废品率；
3、生产计划和生产目标完成率；

4、合同/订单达成率；
5、设备完好率；
6、设备故障率；
7、过程能力指标（Ppk/Cpk/CmK/ PPM）达成率。

如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、过程控制程序；
2、工厂、设施及设备策划程序；
3、文件和资料控制程序；
4、质量记录控制程序；
5、人力资源管理程序；
6、不合格品控制程序；
7、设备管理程序；
8、纠正与预防措施控制程序；
9产品标识和可追溯性程序；
10、工装管理程序；
11、产品搬运、储存、包装与防护管理程序12、统计技术应用管理程序13、检验和试验控制程序；
14、顾客特殊要求管理程序。

过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、 保管员；

2、 检验员；

3、 销售人员；

4、调度员。

使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、 合同/订单；

2、 运输；

3、检测工具/试验设备；

过 程 ① 填写COP或过程名称 产 品 交 付 输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、出货通知单；
2、合格产品；
3、出货产品反馈确认单；
4、顾客所要求的交付资料。

输 入 ② （要求是什么？）
1、合同/订单；
2、产品图纸/技术资料；
3、出货计划；
4、合格证明文件/资料；
5、合格说明书；
6、合格标签；
7、顾客要求（包括：顾客特殊要求、标识、可追溯性、包装要求和运输要求等）；
8、包装规范/包装标准；
8、交付运输要求；
9、交付时间；
10、交付数量；
11、运输成本等。

使用的关键准则是什么？⑦（测量/评估）
1、交付产品的质量合格率；
2、产品交付准时率：
3、交付数量准确率；
4、对顾客造成的干扰（包括售后市场的退货）之纠正/预防措施实施情况执行率；
5、产品交付发生的超额运费；
6、产品交付之“先进先出”100％执行率。

如何做？④（作业指导书/方法/程序/技术）
1、文件和资料控制程序；
2、人力资源管理程序；
3质量记录控制程序；
4、控制计划管理程序；
5、采购管理程序；
6、实验室管理程序；
7 、监视和测量装置控制程序；
8、测量系统分析程序；
9、不合格品控制程序；
10、体系审核管理程序；
11、过程审核管理程序；
12、产品审核管理程序；
13、数据分析和使用管理程序；
14、持续改进程序；
15、顾客特殊要求管理程序；
16、成本核算保价管理程序；
17、产品标识和可追溯性程序；
18检验和试验控制程序；
19、纠正和预防措施控制程序。

由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、财务部2、制造部3、人力资源部 4、采购部5、各部门/各分厂6、技术管理部 使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、银行划拨2、支票3、计算机4、打印机5、帐簿 输 入 ② （要求是什么？）
1、合同/订单；
2、技术协议；
3、服务协议；
4、支付申请单；
5、顾客特殊要求；
6、支付帐目清单；
7、银行帐号；
8、顾客付款通知；
9、顾客索赔通知；
10、顾客索赔清单；
11、索赔件质量分析报告；
12、银行对帐单。

输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、支付货款记录清单；
2、支付后顾客反馈确认单；
3、支付发票；
4、现金；
5、财务销帐后名录清单 过 程 ① 填写COP或过程名称 支 付 使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、支付准时率2、支付延限追踪及时率 3、支付异常之纠正/预防措施实施情况执行率。

如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、经营策划2、管理评审3、信息沟通4、体系审核5、纠正/预防措施评审6、统计技术应用7、数据分析8、质量成本管理9、持续改进效果评估 过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、 销售员；

2、 售后服务人员；

3、 检验员；

4、技术员。

使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、 通讯工具；

2、服务工具；

3、交通工具；

4、传真。

过 程 ① 填写COP或过程名称 担保/服务 输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、顾客服务信息反馈报告；
2、顾客退货产品分析/试验报告；
3、纠正与预防措施报告；
4、顾客抱怨通知单；
5、重新修订的服务协议；
6、持续改进提案书和效果报告书7、DFMEA重新分析资料；
8、PFMEA重新分析资料；
9、修订的控制计划；
10、售后服务后顾客满意确认报告。

输 入 ② （要求是什么？）
1、顾客抱怨/顾客退货；
2、顾客满意度调查状况；
3、售后服务信息反馈；
4、责任赔偿；
5、服务协议书；
6、顾客特殊要求7、适用的法规/标准8、以往售后服务保修和维护资料。

如何做？④（作业指导书/方法/程序/技术）
1、文件和资料控制程序；
2、人力资源管理程序；
3质量记录控制程序；
4、控制计划管理程序；
5、采购管理程序；
6、实验室管理程序；
7 、监视和测量装置控制程序；
8、测量系统分析程序；
9、不合格品控制程序；
10、体系审核管理程序；
11、过程审核管理程序；
12、产品审核管理程序；
13、数据分析和使用管理程序；
14、持续改进程序；
15、顾客特殊要求管理程序；
16、成本核算保价管理程序；
17、产品标识和可追溯性程序；
18检验和试验控制程序；
19、纠正和预防措施控制程序。

使用的关键准则是什么？⑦（测量/评估）
1、顾客抱怨处理（除顾客退货以外）及回复及时率；
2、顾客退货（包括担保期内）分析/试验及处理及时率；
3、售后服务之纠正/预防措施实施情况执行率；
4、顾客满意度达成率。

过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、技术管理部2、各部门/各分厂3、人力资源部4、研究所5、采购部6、制造部7、财务部8、实验室9、销售公司10、经理部11、项目组12、质量部 使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、运输工具2、电话/传真3、仓储4、信息单5、统计技术6、三包备件 输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、顾客服务信息反馈报告；
2、顾客退货产品分析/试验报告；
3、纠正与预防措施报告；
4、顾客抱怨通知单；
5、重新修订的服务协议；
6、持续改进提案书和效果报告书7、DFMEA重新分析资料；
8、PFMEA重新分析资料；
9、修订的控制计划 输 入 ② （要求是什么？）
1、顾客抱怨/顾客退货；
2、顾客满意度调查状况；
3、售后服务信息反馈；
4、责任赔偿；
5、市场销售分析资料等；
6顾客特殊要求；
7、服务协议 过 程 ① 填写COP或过程名称 销售/顾客反馈 使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、顾客满意度达成率2、顾客不满意项目处理及时率3、市场占有率4、顾客信息反馈回复（除顾客抱怨/退货）及时率5、顾客信息反馈（包括顾客不满意项目）之纠正/预防措施实施情况执行率6、销售数量达成率7、销售产值达成率8、外部失效质量成本（包括超额运费和赔偿金额）。

如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、经营策划2、管理评审3、信息沟通4、设计更改评审5、多方论证6、DFMEA分析7、PFMEA分析8、SPC研究9、体系审核10、过程审核11、产品审核12、不合格品评审13、纠正/预防措施评审14、统计技术应用15、数据分析16、质量成本管理17、持续改进效果评估 过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、会议室；
2、管理评审通知单 输 入 ②（要求是什么？）
1、审核结果（体系内部审核/产品审核/过程审核/第二方审核）；
2、顾客反馈（顾客抱怨/退货/顾客满意度及对质量、安全或环境的影响）；
3、过程的业绩和产品的符合性（如：法规要求、质量目标/销售绩效/生产计划/目标/产品交付/供应商交付/设备维护保养目标/员工满意度/新产品开发/供应商质量/内部失效成本/外部失效成本/APQP/FMEA/PPAP/MSA/SPC）；
4、纠正与预防措施状况；
5、可能影响质量管理体系的变更；
6、改进的建议；
7、以往管理评审跟踪措施等。

输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、管理评审计划；
2、管理评审会议记录；
3、质量管理体系及其过程有效性的改进；
4、与顾客要求有关的产品的改进；
5、资源需求等。

如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、管理职责程序；
2、数据分析使用和管理程序；
3、信息管理程序；
4、持续改进程序；
5、文件和资料控制程序；
6、质量记录控制程序；
7、纠正和预防措施控制程序；
8、不合格品控制程序；
10、人力资源管理程序；
11、业务计划管理程序；
12、顾客需求管理程序；
13、顾客满意度管理程序等。

由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、总经理；

2、管理者代表；

3、副总经理；

4、各部门主管；

5、总经理或管理者代表指定的其他人员；

6、全质委会成员。

过 程 ① 填写COP或过程名称 管 理 评 审 使用的关键准则是什么？ ⑦（测量/评估）
1、过程的业绩和产品的符合性的数据趋势分析（如：法规要求、生产计划/目标/产品交付/供应商交付/设备维护保养目标/员工满意度/新产品开发/供应商质量/内部失效成本/外部失效成本/APQP/FMEA/MSA/SPC）；
2、公司年度和各部门年度质量目标；
3、经营计划完成状况；
4、顾客满意度；
5、员工满意度；
过程能力（Ppk、Cpk、Cmk、PPM）；
6、内/外部失效质量成本等。

过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、 专、兼职培训员；

2、 各类参加培训人员。

使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、 电教室；

2、 投影仪；

3、 笔记本电脑；

4、 一般培训用具。

输 入 ② （要求是什么？）
1、 资源需求提出；

2、 培训需求调查表；

3、 培训申请；

4、 培训计划；

5、 培训计划更改申请。

输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、 上岗证；

2、 经培训的高素质员工；

3、 员工培训档案；

4、 培训有效性评估报告；

5、 相关考试试卷和资格证。

过 程 ① 填写COP或过程名称 人力资源管理 使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、 年度培训计划达成率；

2、 培训有效性评价符合率；

3、 培训成本目标控制率；

4、 培训无效果之异常处理的纠正/预防措施验证/确认执行率。

如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、文件和资料控制程序；
2、人力资源管理程序；
3、员工激励管理程序；
4、质量记录控制程序；
5、各部门工作岗位职责；
6、人员素质和工种顶岗计划。

过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、计算机；
2、扫描仪；
3、晒图机；
4、出湿器；
5、空调；
6、复印机；
7、温、湿度计；
8、文件资料修废补申请单。

由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、档案技术员；
2、档案管理员；
3、资料保管员；
4、晒图工。

输 入 ②（要求是什么？）
1、顾客要求（图纸、技术协议、检验标准、工程规范、工程变更、特殊特性）；
2、公司提出的工程变更（包括供应商要求）；
3、外部文件（政府、安全与环保法规）；

4、政府安全、法规标准；
5、资料分发、回收帐、卡；
6、移交清单；
7、分发和实施/执行极其复更通知。

输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、经过审查、批准且受控的合格正式文件/资料（包括临时试制文件/资料）；

2、文件资料最新有效版本修订状态清单；
3、销毁清单。

过 程 ① 填写COP或过程名称 文 件 管 理 使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、发行及时率；
2、回收及时率；
3、销毁及时率；
4、顾客及时率；
5、顾客工程规范评审及时率；
6、文件更改（概括顾客工程规范）及时率；
7、电子媒体补备份件定期准时率；
8、未盖章受控的差错率；
9、未及时回收的差错率。

如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、文件和资料控制程序；
2、工艺文件更改细则；
3、标准资料管理细则；
4、档案资料借阅制度；
5、电子文件和电子档案管理规定；
6、质量记录控制程序；
7、纠正/预防措施控制程序；
8、人力资源管理程序。

过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、电话；

2、传真；

3、E-mail；

4、检测量具；

5、仓库；

6、交通运输工具。

输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、采购计划；
2、合格供应商一览表；
3、合格原材料或外购/外协件/辅助材料；
4、合格证明文件/资料；
5、供应商质量体系证书；
6、采购订单。

由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、采购员；

2、采购部门主管；

3、检验员；

4、仓库管理员；

5、研究所；

6、质量部。

输 入 ② （要求是什么？）
1、合同/订单（包括交付时间/日期、数量、产品质量要求、包装要求、运输要求、交付地点等）；
2、产品图纸；
3、技术协议；
4、生产计划；
5、国际/国家标准、法规；
6、供应商质量管理体系要求；
7、采购成本目标等。

过 程 ① 填写COP或过程名称 采 购 管 理 如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、采购管理程序；
2、供应商控制程序；
3、检验和试验控制程序；
4、监视和测量装置控制程序；

5、文件和资料控制程序；
6、质量记录控制程序；
7、产品搬运、贮存、包装与防护管理程序；
8、纠正和预防措施程序；
9、不合格品控制程序；

10、人力资源管理程序；
11、实验室管理程序。

使用的关键准则是什么？ ⑦（测量/评估）
1、交付进度（时间/日期）；
2、产品交付质量合格率；
3、超额运费；
4、供应商交付产品过程能力（Ppk、Cpk、Cmk）指标达成率；
5、交付商量准时率；
6、交付不良率；
7、交付退货率；
8、对顾客造成的干扰（包括市场退货）处理之纠正/预防措施实施情况执行率；
9、与质量和交付问题有关的顾客通知及时率；
10、与质量和交付问题有关的供应商通知及时率。11、采购成本目标控制率。

过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、 测量工具；

2、 仓库；

3、 检测/试验设备。

由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、进货检验员；
2、质量技术员；
3、仓库保管员；
4、设计员；
5、试验员。

输 入 ② （要求是什么？）
1、 请检验验收单；

2、检验规范；

3、图纸、标准、协议；

4、样件；

5、法规要求 如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、检验和试验控制程序；
2、不合格品控制程序；
3、监视和测量装置控制程序；
4、纠正和预防测试控制程序；
5、质量记录控制程序；
6、文件和资料控制程序；
7、人力资源管理程序；
8、数据分析和使用管理程序；
9、产品搬运、储存、包装与防护管理程序；
10、作业指导书；
11、控制计划。

输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、 合格的原材料及外购/外协件；

2、 合格证明文件；

3、 检验和试验报告。

过 程 ① 填写COP或过程名称 进 货 检 验 使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、 产品质量合格率；
2、产品数量准确率；
3、产品不良率；
4、产品退货率；
5、产品报废率；
6、产品交付进度达成率；
7、产品检验不合格之异常处理对供应商的纠正/预防措施情况执行率；
试验报告；
8、供应商提供产品的过程能力指标达成率（CPK、PPK、PPM）
。

过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、试验人员；
2、人力资源部；
3、质保部门；
4、采购部门；
5、试验人员资格证明。

使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、 试验设备；

2、 检测设备；

3、 化学药品。

输 出 ③ （将要交付的是什么？）
试验报告；

输 入 ② （要求是什么？）
1、委托试验通知单；
2、需试验材料；

3、质量证明书；
4、顾客要求（如：图纸、技术协议/技术资料）5、合同、评单；
6、政府、安全、法规标准。

过 程 ① 填写COP或过程名称 实验室管理 使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、试验合格率；
2、试验及时率；
3、试验准确率；
4、试验异常之纠正/预防措施实施情况执行率；
5、试验成本目标控制率。

如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、试验原始记录；
2、发试验报告（一式二份）；
3、设备鉴定证书；
4、试样保存；
5、设备操作规程；
6、产品标识和可追溯性管理；
7、试验标准；
8、材料标准；
9、文件和资料控制；
10、记录控制；
11、不合格品管理；
12、纠正/预防措施；
13、搬运、储存、防护管理；
14、人力资源管理；
15、实验室管理程序16、监视和测量控制装置；
17、控制计划。

过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、 仓库库房；

2、 搬运工具。

输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、合格的零件/成品；
2、各种质量记录（台帐、检查记录）；
3、标识和追溯；
4、帐、物、卡一致。

由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、 仓库保管员；

2、 检验员。

输 入 ② （要求是什么？）
1、 合格的零件/成品；
2、入库单；
3、合格证明；
4、生产计划。

过 程 ① 填写COP或过程名称 仓 储 管 理 使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、温度/湿度/先进先出；
2、库存产品质量定期检查准时率；
3、关键、重要物品周转达成率；
4、物品标识（包括检验状态）和可追溯性执行率；
7、库存品异常处理（包括已过保质期的物品）之纠正/预防措施执行率。

如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、检验和试验控制程序；
2、不合格品控制程序；
3、文件和资料管理；
4、纠正和预防测试控制程序；
5、质量记录控制程序；
6、文件和资料控制程序；
7、人力资源管理程序；
8、工作环境管理程序；
9、产品搬运、储存、包装与防护管理程序；
10、产品交付管理程序。

过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
各单位相关人员 使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、 计算机；

2、 SPC统计方法。

输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、40个过程（包括COP、SP、MP）的统计分析报告；
2、20项关键、重要的项目之统计、趋势分析报告；
3、不符合和纠正/预防措施状况（包括验证/确认）；
4、提交给顾客确认的数据报告资料。

输 入 ② （要求是什么？）
1、20项关键、重要项目的统计要求；
2、40个过程（包括COP、SP、MP）的统计要求；
3、功课要求的数据资料。

过 程 ① 填写COP或过程名称 数 据 分 析 使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、 质量管理体系各过程（COP/CP/MP共计40项）绩效指标/目标完成率；

2、20项关键、重要项目之指标/目标完成率。

如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、质量记录控制程序；
2、管理职责程序；
3、数据分析和使用管理程序；
4、文件和资料控制程序；
5、统计技术应用管理程序。

过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、技术员；
2、工艺员；
3、检验员；
4、各单位领导；
5、管理者代表。

使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、SPC软件 2、计算机 3、生产现场工序 输 入 ② （要求是什么？）
1、产品图样；
2、过程流程图；
3、控制计划；
4、接收准则；
5、反映计划；
6、抽样计划；
7、特殊特性。

输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、X-R控制图；

2、P控制图；

3、过程能力分析结果报告。

过 程 ① 填写COP或过程名称 SPC 研 究 使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、 CPK指标达成率；

2、 PPK指标达成率；

3、 CMK指标达成率；

4、 PPM指标达成率。

如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、设计失效模式及后果分析程序；
2、过程失效模式及后果分析；
3、质量管理体系策划程序；
4、统计技术应用管理程序；
5、SPC参考手册；
6、持续改进管理程序；
7、文件和资料控制程序；
8、质量记录控制程序；
9、人力资源管理程序；
10、统计过程控制程序；
11、纠正和预防措施控制程序；
12、不合格品控制程序。

过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
项目组成员 使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
计算机 输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、 DFMEA分析表；

2、 DFMEA环境分析失效框图；

3、DFMEA检查表。

输 入 ② （要求是什么？）
1、顾客需求和公司要求；
2、产品特殊特性；
3、环境极限框图；
4、以往经验；
5、意见测绘图纸；
6、相关类似产品的经验/信息。

过 程 ① 填写COP或过程名称 DFMEA 使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、 严重度（S）≥8和风险顺序数（RPN）≥100的纠正/预防措施验证/确认状况；

2、 内/外部信息沟通及时率。

如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、产品质量先期策划程序；
2、质量记录控制程序 ；
3、文件和资料控制程序；
4、项目策划管理程序；
5、人力资源管理程序；
6、设计和开发控制程序；
7、纠正和预防措施控制程序；
8、FMEA手册（第三版）。

过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
项目组成员 使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
计算机 输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、 PFMEA分析表；

2、PFMEA检查表。

输 入 ② （要求是什么？）
1、顾客需求和公司要求；
2、产品特殊特性；
3、环境极限框图；
4、过程流程图；
5、DFMEA；
6、以往经验。

过 程 ① 填写COP或过程名称 PFMEA 使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、 重度（S）≥8和风险顺序数（RPN）≥100的纠正/预防措施验证/确认状况；

2、 /外部信息沟通及时率。

如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、产品质量先期策划程序；
2、质量记录控制程序 ；
3、文件和资料控制程序；
4、项目策划管理程序；
5、人力资源管理程序；
6、设计和开发控制程序；
7、纠正和预防措施控制程序；
8、FMEA手册（第三版）9、持续改进程序。

过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、 测量系统分析人员 2、 操作人员 3、 工艺员 使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、 MSA软件 2、 测量工具/试验设备 3、 计算机 输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、 相应的测量系统分析报告 2、 测量系统评价报告 3、 仪器重新检定记录报告 输 入 ② （要求是什么？）
1、 MSA计划 2、 控制计划 3、 APQP 4、 顾客要求 5、 仪器校正合格检定资格 过 程 ① 填写COP或过程名称 MSA分析 使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、 MSA年度分析计划达成率；

2、 MSA分析成本目标控制率；

3、 MSA分析结果不符合要求规定的异常处理的纠正/预防措施验证/确认执行率。

如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、人力资源管理程序；
2、监视和测量装置控制程序；
3、质量记录控制程序；
4、文件和资料控制程序；
5、不合格品控制程序；
6、纠正和预防措施控制程序；
7、持续改进程序；
8、测量系统分析程序。

过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、 生产工人 2、 仓库保管员 3、 生产计划员 4、 采购计划员 5、 检验人员 使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、 仓库 2、 标识牌（区域）
3、 挂签 输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、合格证明；
2、成品入库单；
3、发货通知单；
4、有明确标签进行标识且可追溯其来源的物品（包括合格的产品、不合格的产品、报废品、不良品、返工/返修品、待检验品、让步放行品、顾客退货品等）。

输 入 ② （要求是什么？）
1、 生产计划 2、 订单/合同 3、 采购计划 4、 检验记录 过 程 ① 填写COP或过程名称 产品标识和可追溯性 使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、 物品标识（包括检验状态标识）和可追溯性执行状况；

2、 物品未进行标识（包括检验状态标识）和可追溯性差错率；

3、 物品未进行标识和可追溯性之纠正/预防措施实施情况验证/确认完成率。

如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、质量记录控制程序；
2、文件和资料控制程序；
3、不合格品控制程序；
4、纠正和预防措施控制程序；
5、人力资源管理程序；
6、工作环境管理程序；
7、采购管理程序；
8、产品搬运、储存、包装与防护管理程序；
9、检验和试验控制程序；
10、顾客抱怨处理程序；
11、产品标识和可追溯性程序。

过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、 工装制作设备；

2、 制作工装用的原材料；

3、 试模设备。

输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、 工装全尺寸检验报告单；

2、 工夹模具合格证；

3、 工装保管台帐；

4、 工夹量具定量检定合格证；

5、 检验合格的工装（模具/夹具）。

使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、交付进度；
2、工装图尺寸检验；
3、试模零件尺寸检验；
4、定期检定；
5、工装检验不合格之纠正/预防措施实施执行率；
6、工装使用寿命统计检查率；
7、工装维护保养定期检查达成率；
8、工装返工/返修之验证/确认执行率；
9、工装全尺寸检验合格率。10、工装制作成本目标控制率。

由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、产品工艺员；
2、工装设计员；
3、计调员；
4、检验员；
5、工装制造人员；
6、保管员；
7、制造部主管计调员。

输 入 ② （要求是什么？）
1、工艺装备设计申请单；
2、生产准备定制合同；
3、易损工装更换计划；
4、工装设计图；
5、生产计划；
6、合同/订单；
7、图纸、技术协议/技术资料。

过 程 ① 填写COP或过程名称 工 装 管 理 如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、质量记录控制程序；
2、文件和资料控制程序；
3、不合格品控制程序；
4、纠正和预防措施控制程序；
5、人力资源管理程序；
6、工装理程序；
7、工艺装备标准化工作管理办法；
8、工艺装备设计导则；
9、检验和试验控制程序；
10、产品标识和可追溯性程序；
11、设备管理程序。

过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、 检验员；

2、 保管员。

使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、 检测工具；

2、 检测/试验设备。

输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、 格的产品；

2、 合格证明；

3、 检验/试验记录；

4、标识清楚的物品。

输 入 ② （要求是什么？）
1、 制造/装配已完成的待检验产品；

2、 产品图；

3、 控制计划；

4、 检验/试验规程；

5、 技术资料/技术协议；

6、 顾客特殊要求 过 程 ① 填写COP或过程名称 成 品 检 验 使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、合格率；
2、不良率；
3、退货率；
4、报废率；
5、让步接收控制率；
6、与质量和交付问题有关的顾客通知及时率。

如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、控制计划；
2、检验/试验规程；
3、文件和资料控制；
4、质量记录控制；
5、不合格品管理；
6、纠正和预防措施；
7、人力资源管理；
8、实验室管理程序9、监视和测量控制装置。

过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、 操作人员；

2、 检验员；

3、 计调人员；

4、 保管；

5、 转运人员。

使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、 检测器具；

2、 检测/试验设备。

输 入 ② （要求是什么？）
1、控制计划；
2、作业指导书；
3、产品图纸；
4、有合格证明的待检产品；
5、工艺路线卡；
6、检验标准；
7、技术协议；
8、顾客特殊要求。

输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、 合格的产品；

2、 标识清楚的物品；

3、 检验和试验记录表。

过 程 ① 填写COP或过程名称 过 程 检 验 使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、合格率；
2、不良率；
3、退货率；
4、报废率；
5、让步接收控制率；
6、过程能力（CPK、PPK、PPM、CMK）指标达成率；
7、与质量和交付问题有关的顾客通知及时率。

如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、检验和试验控制程序；
2、不合格品控制程序；
3、监视和测量装置控制程序；
4、纠正和预防测试控制程序；
5、质量记录控制程序；
6、文件和资料控制程序；
7、人力资源管理程序；
8、实验室管理程序；
9、产品标识和可追溯性程序；
10、控制计划。

过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、 计算机；

2、 计算机软件。

输 出 ③ （将要交付的是什么？）
盖章受控的合格控制计划 由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
项目组成员 输 入 ② （要求是什么？）
1、过程流程图；
2、产品图；
3、DFMEA、PFEMA；
4、特殊特性；
5、从相似零件/产品得到的经验；
6、项目组对过程的了解；
7、设计评审；
8、优化方法（如：QFD、DOE等）；
9、顾客特殊要求。

过 程 ① 填写COP或过程名称 控制计划管理 使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、 控制计划编制、发行及时率；

2、 控制计划更新、修订及时率；

3、 控制计划回收、销毁及时率；

4、控制计划编制出错差错率；

如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、控制计划管理程序；
2、产品质量先期策划程序；
3、设计和开发控制程序；
4、文件和资料控制程序；
5、质量记录控制程序；
6、人力资源管理程序；
7、设计失效模式及后果分析程序；
8、过程失效模式及后果分析程序。

过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、 审核组成员；

2、 相关技术人员。

使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、 审核通知；

2、电话；

3、检测工具/试验设备。

输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、 不符合项报告；

2、 产品审核总结报告；

3、 产品审核跟踪报告；

4、 审核结束后的产品标识（包括合格品、不合格品、报废品等）。

输 入 ② （要求是什么？）
1、年度产品审核计划；
2、检验规范；
3、审核计划时间表；
4、审核检查表；
5、图纸；
6、产品；
7、合同/订单；
8、特殊特性；
9、政府安全法规、标准；
10、DFMEA/PFMEA；
11、顾客特殊要求；
12、极限标准样本；
13、供应协议；
14、控制计划；
15、作业指导书。

过 程 ① 填写COP或过程名称 产 品 审 核 使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、与质量和交付问题有关的顾客通知及时率；
2、与质量和交付问题有关的供应商通知及时率；
3、产品审核不符合要求规定之异常处理的纠正/预防措施验证/确认执行状况；
4、产品封存后之返工/返修处理情况执行率；
5、产品审核之成本目标控制达成率；
6、产品审核计划达成率。

如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、体系审核管理程序；
2、产品审核管理程序；
3、VDA6。5产品审核；
4、文件和资料控制程序；
5、质量记录控制程序；
6、人力资源管理程序；
7、不合格品控制程序；
8、顾客特殊要求管理程序；
9、纠正与预防措施控制程序；
10产品标识和可追溯性程序。

过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、 核组成员；

2、 关技术人员。

使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、 审核通知；

2、电话；

3、检测工具/试验设备；

4、计算机。

输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、 不符合项报告；

2、 审核总结报告；

3、 审核不符合项状况分布表；

4、 过程审核结结果一览表。

输 入 ② （要求是什么？）
1、年度过程审核计划；
2、审核分计划；
3、审核计划时间表；
4、审核检查表；
5、图纸；
6、作业指导书；
7、合同/订单；
8、特殊特性；
9、政府安全法规、标准；
10、DFMEA/PFMEA；
11、顾客特殊要求；
12、控制计划；
13、重要的产品特性；
14、重要的过程参数；
15、检验标准。

过 程 ① 填写COP或过程名称 过 程 审 核 使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、与质量和交付问题有关的顾客通知及时率；
2、与质量和交付问题有关的供应商通知及时率；
3、过程审核不符合要求规定之异常处理的纠正/预防措施验证/确认执行率；
4、过程审核之成本目标控制率；
5、过程审核计划达成率。

如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、体系审核管理程序；
2、过程审核管理程序；
3、VDA6。3过程审核；
4、文件和资料控制程序；
5、质量记录控制程序；
6、人力资源管理程序；
7、不合格品控制程序；
8、顾客特殊要求管理程序；
9、纠正与预防措施控制程序；
10产品标识和可追溯性程序；
11、ISO/TS16949质量管理程序。

过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、审核组成员；

2、 关技术人员。

使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、 审核通知；

2、电话；

3、计算机。

输 入 ② （要求是什么？）
1、年度审核计划；
2、内部质量体系审核子计划；
3、过程分析工作表（乌龟图）；
4、审核检查表；
5、图纸/技术协议；
6、过程方法审核工作表；
7、合同/订单；
8、作业指导书；
9、政府安全法规、标准；
10、表单/记录；
11、顾客特殊要求；
12、控制计划；
13、特殊特性；
14、质量手册；
15、所有程序文件。

输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、 符合项报告；

2、观察项报告；

3、体系审核不符合项分布表；

4、审核综合报告。

过 程 ① 填写COP或过程名称 体 系 审 核 如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、体系审核管理程序；
2、纠正与预防措施控制程序；
3、文件和资料控制程序；
4、管理职责程序；
5、质量记录控制程序；
6、人力资源管理程序；
7、不合格品控制程序；
8、持续改进程序；
9、产品标识和可追溯性程序。

使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、与质量和交付问题有关的顾客通知及时率；
2、与质量和交付问题有关的供应商通知及时率；
3、体系审核不符合要求规定之异常处理的纠正/预防措施验证/确认执行率；
4、体系内部审核计划达成率；
5、体系内审审核成本目标控制率。

过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、 SPC统计方法；

2、统计技术应用。

由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、 检验员；

2、 管理人员；

3、 审核员；

4、 部门主管。

输 出 ③ （将要交付的是什么？）
纠正/预防措施和执行及验证/确认报告 输 入 ② （要求是什么？）
1、 质量管理体系各过程（共计41项）绩效指标/目标统计数据和资料；

2、 与质量管理体系和产品交付/质量/服务（共计20项）；

3、 有关项目的统计数据和资料。

过 程 ① 填写COP或过程名称 纠正/预防措施管理 使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、与质量和交付问题有关的顾客通知及时率；
2、与质量和交付问题有关的供应商通知及时率；
3、质量管理体系各过程（共计41项）绩效指标/目标不符合要求规定之异常处理的纠正/预防措施验证/确认执行率；
4、与质量管理体系和产品交付/质量/服务（共计20项）有关项目不符合要求之异常处理的纠正/预防措施验证/确认执行率。

如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、统计技术应用管理程序；
2、文件和资料控制程序；
3、质量记录控制程序；
4、人力资源管理程序；
5、不合格品控制程序；
6、纠正与预防措施控制程序。

过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、计量检定人员；
2、计量管理人员；
3、兼职计量管理员；
4、质量处处长。

使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、 校准设备（包括标准块）；

2、 温湿度计；

3、 实验室；

4、 计算机；

5、 空调。

输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、 合格的计量器具；

2、 计量检定合格证书；

3、 检定记录；

4、 纠正/预防措施报告。

输 入 ② （要求是什么？）
1、委托测量单；
2、图纸；
3、周期检定计划；
4、仪器设备说明书5、计量检定规程；
6、国家计量标准。

过 程 ① 填写COP或过程名称 仪器校准鉴定 使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、受检率、合格率统计表；
2、质量目标；
3、顾客满意度；
4、检定计划达成率；
5、受检合格率；
6、未定期检定漏检率；
7、检定成本目标控制率。

如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、监视和测量控制装置；
2、文件和资料控制；

3、实验室管理程序；
4、记录控制程序；
5、不合格品管理；
6、纠正/预防措施；
7、工装管理程序；
8、人力资源管理。

过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、 汽运；

2、 维修工具。

由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、 设备操作人员；

2、设备管理员；

3、设备维修人员。

输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、有进行一、二、三级维护保养计划且正常运行的设备；
2、设备维护记录；
3、设备大项修记录；
4、设备一、二、三级保养记录；
5、设备报废、封存申请记录。

输 入 ② （要求是什么？）
1、外购设备申请表；
2、设备台帐；

3、设备的使用与维护保养计划（一、二、三级）；
4、机器设备维修、保养目标5、大修、项修计划；
6、外来文件/资料；
7、设备采购单。

过 程 ① 填写COP或过程名称 设 备 管 理 使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、设备完好率；
2、设备鼓掌停机率；
3、设备维护保养目标及趋势表；
4、设备折旧率；
5、设备维护成本目标控制率6、设备二、三级保养计划达成率；
8、设备故障维修之纠正/预防措施验证/确认及时率。

如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、设备管理程序；
2、机动设备使用和维护标准3、质量记录控制程序；
4、质量成本管理程序；
5、文件和资料控制；
6、人力资源管理程序；
7、纠正和预防措施控制程序。

过 程 分 析 工 作 表 （ 乌 龟 图 ）
使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、检测工具；

2、计算机；

3、检测/试验设备。

由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、 检验员；

2、 技术员；

3、 保管员；

4、工艺员。

如何做？ ④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、检验和试验控制程序；
2、不合格品控制程序；
3、采购控制程序；
4、纠正和预防测试控制程序；
5、质量记录控制程序；
6、文件和资料控制程序；
7、人力资源管理程序；
8、产品标识和可追溯性控制程序；
9、产品质量先期策划程序；
10、返工/返修作业指导书；
11、服务管理程序。

输 入 ② （要求是什么？）
1、 工艺路线记录卡；
2、返工/返修通知单；
3、申请验收单；
4、标识、挂签；

5图纸、标准、协议；
6、材料发放库存记录；
7、让步接收单；
8、降级报废申请单；
9、顾客退货。

输 出 ③ （将要交付的是什么？）
1、不合格品评审记录；
2、纠正/预防措施报告；
3、质量改善通知单；
4、经返工/返修后重新检验合格的产品；
5、经让步放行接收的产品；
6、经降级接收的产品7、顾客抱怨处理单。

过 程 ① 填写COP或过程名称 不合格品管理 使用的关键准则是什么？ ⑦ （测量/评估）
1、 不合格品评审及时率；
2、不合格品状态标识及时率；
3、不合格品不符合要求规定的纠正/预防措施实施状况验证/确认执行率。